Меню

О банке

ОБЯЗАТЕЛЬНАЯ ИНФОРМАЦИЯ, ПОДЛЕЖАЩАЯ РАСКРЫТИЮ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКОМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

ОБЩАЯ ИНФОРМАЦИЯ

Информация, подлежащая обязательному раскрытию Содержание информации, подлежащей обязательному раскрытию Дата публикации Период актуальности
Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних) Акционерное общество «Инвестиционный Банк «ФИНАМ» – АО «Банк ФИНАМ» / Joint Stock Company FINAM Investment Bank – JSC FINAM Bank 20.05.2016 с 21.09.2015 по настоящее время
Идентификационный номер налогоплательщика 7709315684 09.01.2017 с 04.01.2017 по настоящее время
Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ 127006, город Москва, Настасьинский переулок, дом 7, строение 2 20.05.2016 с 24.02.2012 по настоящее время
Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг Телефон: +7 (495) 796-90-23.
Факс: +7 (495) 380-00-43
20.05.2016 с 20.05.2016 по настоящее время
Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг infobank@corp.finam.ru 20.05.2016 с 20.05.2016 по настоящее время
Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее – ВРИО). Информация подлежит раскрытию, в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца ВРИО не избирался (не назначался) на должность на срок, превышающий два месяца. - -
Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности PDF
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности PDF
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности PDF

 

Выписка из реестра инвестиционных советников_29.11.2019

04.07.2018

 

 

 

 

 

 

29.11.2019

с 02.07.2018 по настоящее время

 

 

 

 

 

с 29.11.2019 по настоящее время

Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления Фактов приостановления действия лицензий не было. - -
Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий Фактов возобновления действия лицензий не было. - -
Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Такие решения АО «Банк ФИНАМ» не принимались. - -
Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Фактов аннулирования лицензии не было. - -
Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО) Национальная ассоциация участников фондового рынка – членство с 21.12.2015 20.05.2016 с  21.12.2015 по настоящее время
Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности Информация о стандартах СРО 02.12.19 актуально с 01.12.19 PDF 02.12.2019 с 01.12.2019 по настоящее время
Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии)

Регламент брокерского обслуживания (ред. 16) PDF

 02.12.2019

 с 05.12.2019 по настоящее время

Политика совершения торговых операций за счет клиентов на лучших условиях (редакция 2). действует с 04.09.2019 PDF

 

Политика совершения торговых операций за счет клиентов на лучших условиях (редакция 3). действует с 09.12.2019 PDF

30.08.2019

 

 

04.12.2019

с 04.09.2019 по 

08.12.2019

 

с 09.12.2019

Порядок закрытия позиций клиентов. отнесенных к категории клиентов со стандартным или повышенным уровнем риска, действует с 01.07.2019 PDF 25.06.2019 с 01.07.2019 по настоящее время
Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, с указанием даты, времени и причин прекращения работоспособности. Фактов таких технических сбоев в автоматизированных системах АО «Банк ФИНАМ» не было. - -
Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, – одного календарного дня с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг Фактов возобновления работоспособности автоматизированных систем АО «Банк ФИНАМ» после таких технических сбоев не было. - -
Информация о существенных судебных спорах (с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования) профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг) Существенные судебные споры отсутствуют.
Дочерних и зависимых обществ АО «Банк ФИНАМ» не имеет.
- -
Торговая система ИТС Transaq

БРОКЕРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

Информация, подлежащая обязательному раскрытию Содержание информации, подлежащей обязательному раскрытию Дата публикации Период актуальности
Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года № 3349-У «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года № 33865 («Вестник Банка России» от 10 сентября 2014 года № 81). Информация раскрывается только клиентским брокером АО «Банк ФИНАМ» не является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года № 3349-У. - -
Перечень участников торгов (участников клиринга), с которыми у клиентского брокера заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга) АО «Банк ФИНАМ» не является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года № 3349-У. - -
Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования Небанковская кредитная организация - центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) 29.11.2017 с 29.11.2017 по настоящее время
Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» 11.08.2016 с 11.08.2016 по настоящее время
Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли Публичное акционерное общество "Московская Биржа ММВБ-РТС" 20.05.2016 с 13.05.2015 по настоящее время
Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам Фактов приостановления допуска АО «Банк ФИНАМ» к организованным торгам не было. - -
Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию Фактов приостановления допуска АО «Банк ФИНАМ» к клиринговому обслуживанию не было. - -
Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) Регламент признания лица квалифицированным инвестором 11.04.2019 с 11.04.2019 по настоящее время
Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации АО «Банк ФИНАМ» таких счетов не имеет. - -

ДЕПОЗИТАРНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

Информация, подлежащая обязательному раскрытию Содержание информации, подлежащей обязательному раскрытию Дата публикации Период актуальности
Условия осуществления депозитарной деятельности Условия осуществления депозитарной деятельности. PDF 24.09.2019 с 27.09.2019 по настоящее время
Перечень документов и информации, предоставляемых для приема на обслуживание и при обслуживании депонента. PDF
Правила документооборота и информационного взаимодействия между депонентом и депозитарием. PDF
Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий. PDF 15.04.2019 с 18.04.2019 по настоящее время
Формы документов, представляемые депозитарием депонентам Формы документов, представляемые депозитарием депонентам. PDF 15.04.2019 с 18.04.2019 по настоящее время
Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя, с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» 11.08.2016 с 11.08.2016 по настоящее время
Акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» 20.05.2016 с 25.11.2014 по настоящее время
Just2Trade Online Ltd 20.10.2017 С 20.10.2017 по настоящее время

Список инструментов для переноса позиций