ОБЯЗАТЕЛЬНАЯ ИНФОРМАЦИЯ, ПОДЛЕЖАЩАЯ РАСКРЫТИЮ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКОМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних)

Акционерное общество «Инвестиционный Банк «ФИНАМ» – АО «Банк ФИНАМ» / Joint Stock Company FINAM Investment Bank – JSC FINAM Bank

Идентификационный номер налогоплательщика

7709315684

Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ

127006, город Москва, Настасьинский переулок, дом 7, строение 2

Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг

Телефон: +7 (495) 796-90-23. Факс: +7 (495) 380-00-43

Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг

infobank@corp.finam.ru

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее – ВРИО). Информация подлежит раскрытию, в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца

ВРИО не избирался (не назначался) на должность на срок, превышающий два месяца.

Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления

Фактов приостановления действия лицензий не было.

Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий

Фактов возобновления действия лицензий не было.

Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Такие решения АО «Банк ФИНАМ» не принимались.

Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Фактов аннулирования лицензии не было.

Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения

Национальная ассоциация участников фондового рынка – членство с 21.12.2015

Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности

http://naufor.ru/tree.asp?n=12233

Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии)

Приложения к Условиям (Регламенту) осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг АО «Банк ФИНАМ»:

Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, с указанием даты, времени и причин прекращения работоспособности.

Фактов таких технических сбоев в автоматизированных системах АО «Банк ФИНАМ» не было.

Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, – одного календарного дня с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг

Фактов возобновления работоспособности автоматизированных систем АО «Банк ФИНАМ» после таких технических сбоев не было.

Информация о существенных судебных спорах (с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования) профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг)

АО «Банк ФИНАМ» в существенных судебных спорах не участвовал, дочерних и зависимых обществ не имеет.

Брокерская деятельность

Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года № 3349-У «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года № 33865 («Вестник Банка России» от 10 сентября 2014 года № 81). Информация раскрывается только клиентским брокером

АО «Банк ФИНАМ» не является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года № 3349-У.

Перечень участников торгов (участников клиринга), с которыми у клиентского брокера заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга)

АО «Банк ФИНАМ» не является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года № 3349-У.

Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования

Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество)

Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли

Закрытое акционерное общество «Фондовая биржа ММВБ»

Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам

Фактов приостановления допуска АО «Банк ФИНАМ» к организованным торгам не было.

Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию

Фактов приостановления допуска АО «Банк ФИНАМ» к клиринговому обслуживанию не было.

Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии)

Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации

АО «Банк ФИНАМ» таких счетов не имеет.

Депозитарная деятельность

Условия осуществления депозитарной деятельности

Приложения к Условиям (Регламенту) осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг АО «Банк ФИНАМ»:

Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий

Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя, с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария

1) Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»;

2) Акционерное общество «Новый регистратор»;

3) Закрытое акционерное общество «Петербургская центральная регистрационная компания»;

4) Акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ»